Công ty quản lý Quỹ SSI bị xử phạt 165 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông tin, ngày 13/10 đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ SSI do có các vi phạm trong kiểm soát giao dịch nội bộ.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch, vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Với vi phạm này, Công ty xử phạt 125 triệu đồng, quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Ngoài ra, Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI còn bị phạt 40 triệu đồng về hành vi bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, vi phạm điểm c khoản 1 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Cụ thể, Doanh nghiệp đã bố trí nhân sự của là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.