Bán chui cổ phiếu, Chủ tịch LDG bị phạt hơn 500 triệu đồng

Ngày 25/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 715/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư LDG (mã chứng khoán: LDG).

Theo UBCKNN, ông Hưng bán 2.601.300 cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Hành vi của ông Hưng đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Với những vi phạm này, ông Hưng bị phạt 520.260.000 đồng, ngoài ra còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, HOSE cho biết, qua theo dõi và kiểm tra giao dịch trong phiên ngày 15/8 cho thấy, ông Nguyễn Khánh Hưng, Chủ tịch LDG đã thực hiện bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG qua tài khoản mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) mà không công bố thông tin theo quy định.

Toàn bộ số cổ phiếu trên đều được giao dịch thông qua khớp lệnh với giá trị giao dịch đạt gần 16,7 tỉ đồng. HOSE sau đó đã hủy giao dịch này.

Việc bán chui cổ phiếu của ông Hưng "khơi mào" cho làn sóng bán tháo cổ phiếu LDG, kết thúc phiên hôm 17/8 có tới 26 triệu cổ phiếu dư bán trên sàn. Lý giải về hành vi bán chui cổ phiếu của mình, ông Hưng cho rằng do đi công tác nên giao việc thông báo bán cổ phiếu cho thư ký, thư ký mới chưa rõ quy trình nên báo chậm trễ.