Không giải thích hợp đồng công ty chứng khoán bị phạt

Ngày 01/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ban hành Quyết định số 124/QĐ-XPHC về việc xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers, (tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP Hà Nội).

Theo đó, Chứng khoán Stanley Brothers không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Hành vi của Công ty đã vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cũng liên quan tới lĩnh vực chứng khoán, Thanh tra UBCKNN vừa xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai (phòng 716, tầng 7, tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội).

Lý do Công ty này không công bố thông tin định kỳ với Sở GDCK Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Ngoài ra, Công ty này còn công bố thông tin không đúng thời hạn với Sở SGDCK Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021 và bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021.