Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị “sờ gáy”

Ngày 7/11, UBCKNN cho biết vừa ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương, (địa chỉ: Phòng 28-10 tầng 28, tòa nhà Petroland, số 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, TP. HCM).

Cụ thể, phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Theo đó, Công ty quản lý quỹ chứng khoán Thái Dương không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập. Thời gian từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập, từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập; trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.

Ngoài ra, Công ty quản lý quỹ chứng khoán Thái Dương còn bị phạt tiền 20 triệu đồng về việc công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty không hiển thị thời gian đăng tải.