Quỹ Chubb Life khuyết kiểm toán nội bộ, "mập mờ" nhân sự
Quá trình hoạt động, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life mắc 2 lỗi vi phạm, không có kiểm toán nội bộ và không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (địa chỉ Lô K, Tầng 8, Tòa nhà Sun Wah Tower, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, TP Hồ Chí Minh).
Cụ thể, xử phạt 85 triệu đồng do Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05/2024 đến ngày 16/09/2024.
Ngoài ra, quá trình hoạt động quỹ Chubb Life đã không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Theo đó, Công ty đã bố trí một nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng Đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty.
Với hành vi này, Chubb Life bị xử phạt 85 triệu đồng. Với 2 hành vi nêu trên, Chubb Life bị xử phạt tổng số tiền 170 triệu đồng.
Quỹ Chubb Life được sở hữu toàn bộ bởi Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Chubb Việt Nam (tên trước đây là Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ ACE Việt Nam), một công ty được thành lập tại Việt Nam.
Hoạt động chính của Công ty là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán tại Việt Nam. Tại ngày 30 tháng 6 năm 2024, Công ty có 13 nhân viên.