Điều tra

Người nhà tạo cung cầu PSH giả, phạt 6 tỉ đồng

Lương Văn • 30/05/2024 - 14:45

Cổ phiếu PSH của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu bị thao túng bởi 4 cá nhân bằng các chiêu trò sử dụng 26 tài khoản và liên tục mua, bán tạo cung cầu giả với quy mô lên đến hàng nghìn tỷ đồng.

Cổng thông tin Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã cập nhật quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân có hành vi thao túng thị trường chứng khoán bao gồm: ông Mai Hữu Phúc (TP. Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (TP. Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (TP. Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (TP. Hà Nội). Mỗi cá nhân bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng.

Theo thông tin thu thập, ông Mai Hữu Phúc (sinh năm 1988) là con trai Chủ tịch HĐQT PSH Mai Văn Huy. Ông Mai Hữu Phúc từng đảm nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc PSH tuy nhiên đã bị miễn nhiệm từ 24/5/2024.

Trong khi đó, bà Võ Như Thảo được bổ nhiệm là Người uỷ quyền CBTT tại PSH từ 25/6/2021.

Còn bà Đỗ Thủy Tiên được bổ nhiệm là người phụ trách quản trị PSH từ 29/7/2021.

Diễn biến giá cổ phiếu PSH trong thời gian bị thao túng

Chi tiết hơn về hành vi vi phạm, nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/02/2021 đến 25/8/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Ngoài ra, UBCKNN còn ban hành thêm quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân nêu trên.

3 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/5.

Riêng ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm, kể từ ngày 27/5 theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020 của Chính phủ.

Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Tuy vậy, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.