Điều tra

Công ty chứng khoán Mirae Asset bị phạt vì "nhầm" lệnh

Vân Anh • 17/09/2023 13:46

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết vừa xử phạt Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) 112,5 triệu đồng vì hành vi "đặt nhầm lệnh".

Cụ thể, theo Quyết định số 798/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset đã "đặt nhầm" lệnh bán thành lệnh mua và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch 20.000 cổ phiếu LDG.

Đặt "nhầm" lệnh khách hàng Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt 112,5 triệu đồng

Theo đó, Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 08/6 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Với hành vi nêu của Công ty đã vi phạm Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính ng lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mức xử phạt hành chính áp dụng 112,5 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), có địa chỉ tại Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP. HCM.